Apa itu Securities and Exchange Commission (SEC)?

Komisi Sekuritas dan Bursa AS, atau SEC, adalah badan independen pemerintah federal AS yang bertanggung jawab untuk menerapkan undang-undang sekuritas federal Sarbanes Oxley Act Sarbanes-Oxley Act adalah hukum federal AS yang bertujuan untuk melindungi investor dengan membuat pengungkapan perusahaan lebih banyak andal dan akurat. dan mengusulkan aturan sekuritas. Ini juga bertanggung jawab untuk memelihara industri sekuritas dan bursa saham dan opsi Jenis Pasar - Dealer, Pialang, Pasar Bursa termasuk pialang, dealer, dan pasar bursa. Setiap pasar beroperasi di bawah mekanisme perdagangan yang berbeda, yang memengaruhi likuiditas dan kontrol. Jenis pasar yang berbeda memungkinkan untuk karakteristik perdagangan yang berbeda, yang diuraikan dalam panduan ini, serta mengatur pasar sekuritas elektronik dan aktivitas lainnya di negara tersebut.

Komisi Sekuritas dan Bursa (SEC)

Dengan kantor pusat di Washington, DC dan beroperasi di 11 kantor regional di seluruh AS, SEC bertujuan untuk memberikan perlindungan kepada investor. Berinvestasi: Panduan Pemula Panduan Berinvestasi untuk Pemula dari Keuangan akan mengajarkan Anda dasar-dasar berinvestasi dan cara memulai. Pelajari tentang berbagai strategi dan teknik untuk perdagangan, dan tentang pasar keuangan yang berbeda tempat Anda dapat berinvestasi. Dan pastikan bahwa pasar itu adil, efisien, dan teratur. Ini juga berusaha untuk menciptakan lingkungan pasar yang dapat dipercaya orang.

Sejarah Komisi Sekuritas dan Bursa

Sebelum pembentukan Komisi Sekuritas dan Bursa AS, ada undang-undang langit biru yang diberlakukan di tingkat negara bagian. Mereka bertugas mengatur penjualan sekuritas untuk melindungi investor publik dari penipuan. Namun, undang-undang tersebut ternyata tidak efektif.

Kongres kemudian mengesahkan Securities Act of 1933 The 1933 Securities Act 1933 Securities Act adalah hukum sekuritas federal besar pertama yang disahkan setelah jatuhnya pasar saham tahun 1929. Undang-undang ini juga disebut sebagai Truth in Securities Act, Federal Securities Act, atau Undang-Undang 1933. Itu diberlakukan pada 27 Mei 1933 selama Depresi Hebat. ... undang-undang tersebut ditujukan untuk mengoreksi beberapa kesalahan untuk mengatur penjualan sekuritas antarnegara bagian di tingkat federal, sedangkan Securities Exchange Act tahun 1934 mengatur penjualan sekuritas di pasar sekunder. SEC dibuat oleh Bagian 4 dari Securities Exchange Act of 1934, juga disebut Exchange Act atau 1934 Act, untuk menegakkan hukum sekuritas federal.

Pengaturan Organisasi SEC

Komisi Sekuritas dan Bursa terdiri dari lima Komisaris yang ditunjuk oleh Presiden AS. Salah satunya ditunjuk sebagai Ketua KPU. Undang-undang menetapkan bahwa tidak lebih dari tiga Komisaris boleh berasal dari partai politik yang sama, untuk memastikan non-partisan.

Berikut adalah lima divisi di dalam SEC:

1. Divisi Keuangan Perusahaan

Divisi ini bertanggung jawab membantu Securities and Exchange Commission dalam menjalankan perannya dalam mengawasi keterbukaan informasi penting perusahaan kepada investor. Saat saham dijual, perusahaan diharuskan untuk mematuhi peraturan terkait pengungkapan. Divisi Keuangan Korporasi bertugas mereview secara berkala dokumen keterbukaan yang diajukan oleh korporasi. Ini juga membantu menafsirkan aturan SEC. Ini juga memberikan rekomendasi terkait aturan adopsi baru ke SEC.

2. Divisi Perdagangan dan Pasar

Divisi ini membantu SEC dalam memastikan bahwa pasar adil, teratur, dan efisien. Ini mengawasi aktivitas sehari-hari dari pelaku pasar sekuritas utama, perusahaan sekuritas, bursa efek, organisasi pengaturan mandiri, lembaga kliring, agen transfer, lembaga pemeringkat kredit, serta pemroses informasi sekuritas.

3. Divisi Manajemen Investasi

Divisi Manajemen Investasi membantu Securities and Exchange Commission dalam menjalankan perannya melindungi investor dan mendorong pembentukan modal. Ini mengawasi dan mengatur industri manajemen investasi negara. Ini memastikan bahwa pengungkapan tentang investasi seperti reksa dana dan dana yang diperdagangkan di bursa berguna bagi pelanggan ritel. Divisi tersebut juga memastikan bahwa biaya regulasi tidak terlalu tinggi.

4. Divisi Penegakan

Divisi Penegakan bertanggung jawab atas penegakan hukum sekuritas. Ini memberikan rekomendasi tentang dimulainya investigasi pelanggaran hukum sekuritas. Itu juga bertanggung jawab untuk bekerja sama dengan lembaga penegak hukum untuk menangani kasus pidana.

5. Divisi Analisis Ekonomi dan Risiko

Divisi ini bertugas melindungi investor dan menjaga pasar tetap adil, teratur, dan efisien. Ini juga menyediakan analisis ekonomi dan analisis data, dan berinteraksi dengan hampir semua divisi dan kantor di dalam Komisi.

Bacaan Terkait

Terima kasih telah membaca penjelasan Finance tentang Securities and Exchange Commission. Finance menawarkan Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ Sertifikasi FMVA®. Bergabunglah dengan 350.600+ siswa yang bekerja untuk perusahaan seperti Amazon, JP Morgan, dan program sertifikasi Ferrari bagi mereka yang ingin meningkatkan karir mereka ke level berikutnya. Untuk terus belajar dan memajukan karier Anda, sumber daya berikut akan membantu:

  • Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 Flash Crash 2010 adalah crash pasar yang terjadi pada tanggal 6 Mei 2010. Selama crash 2010, indeks saham utama AS, termasuk Dow
  • Standar Etika vs. Hukum Standar Etika vs. Hukum Standar etika vs. hukum: apa bedanya? Membuat keputusan yang etis dan menghormati hukum adalah sesuatu yang profesional dalam bidang investasi
  • Bendera Merah Penipuan Bendera Merah Penipuan Bendera merah penipuan mengacu pada situasi atau kondisi yang tidak diinginkan yang secara konsisten berkontribusi pada penipuan, pemborosan, atau penyalahgunaan sumber daya.
  • Jenis Pengarsipan SEC Jenis Pengarsipan SEC US SEC mewajibkan perusahaan publik untuk mengirimkan berbagai jenis pengarsipan SEC, formulir termasuk 10-K, 10-Q, S-1, S-4, lihat contoh. Jika Anda seorang investor atau profesional keuangan yang serius, mengetahui dan mampu menafsirkan berbagai jenis pengajuan SEC akan membantu Anda dalam membuat keputusan investasi yang tepat.

Direkomendasikan

Apakah Crackstreams dimatikan?
2022
Apakah pusat komando MC aman?
2022
Apakah Taliesin meninggalkan peran penting?
2022