Apa yang dimaksud dengan Self-Regulatory Organization (SRO)?

Self-Regulatory Organization atau SRO adalah organisasi yang dibentuk untuk mengatur profesi atau industri tertentu. Mereka biasanya adalah organisasi non-pemerintah, didirikan dengan tujuan membuat aturan untuk mempromosikan ketertiban di antara bisnis dan organisasi. Jenis Organisasi Artikel tentang berbagai jenis organisasi ini membahas berbagai kategori di mana struktur organisasi dapat dikelompokkan. Struktur organisasi.

Organisasi Pengaturan Mandiri

Self-Regulatory Organisation ada baik tanpa adanya peraturan pemerintah atau untuk mendukung atau beroperasi berdampingan dengan peraturan tersebut. Mereka sangat membantu dalam industri atau profesi di mana kepercayaan rendah. Hal tentang SRO adalah mereka tidak membutuhkan pemberian kewenangan dari pemerintah untuk menegakkan peraturan mereka.

Apa itu FINRA?

Di Amerika Serikat, Securities and Exchange Commission Securities and Exchange Commission (SEC) AS Securities and Exchange Commission, atau SEC, adalah lembaga independen dari pemerintah federal AS yang bertanggung jawab untuk menerapkan undang-undang sekuritas federal dan mengusulkan aturan sekuritas. Ini juga bertugas menjaga industri sekuritas dan bursa saham dan opsi yang diberi sanksi Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA), bersama dengan bursa efek nasional Bursa Efek Bursa saham adalah pasar tempat sekuritas, seperti saham dan obligasi, dibeli dan terjual. Bursa saham memungkinkan perusahaan untuk meningkatkan modal dan investor untuk membuat keputusan yang tepat menggunakan informasi harga waktu nyata. Pertukaran dapat berupa lokasi fisik atau platform perdagangan elektronik. ,untuk menetapkan aturan dan regulasi tentang perdagangan sekuritas dan menegakkannya. Namun, SEC adalah badan pengatur tertinggi di AS dalam hal sekuritas.

Tujuan FINRA adalah untuk melindungi investor dan memastikan bahwa operasi industri sekuritas dilakukan dengan adil dan jujur. Terdapat lebih dari 4.250 firma pialang dan sekitar 162.155 kantor cabang yang semuanya harus diawasi oleh FINRA.

Karakteristik Organisasi Pengaturan Mandiri

Organisasi pengaturan mandiri yang ideal dan fungsional harus mampu menunjukkan ciri-ciri berikut:

  • Kewenangan legislatif - SRO harus diberi kewenangan legislatif yang memungkinkannya membuat kebijakan dan menegakkannya di industri tertentu.
  • Tata kelola yang kuat - SRO harus transparan dan tidak mudah terpengaruh. Itu harus menetapkan proses yang ditentukan yang akan digunakan untuk mengumpulkan masukan tentang bagaimana aturan dibuat.
  • Manajemen konflik - Karena akan selalu ada konflik, SRO harus mengikuti proses yang berbeda dimana konflik ditangani, serta cara untuk menyelesaikannya.
  • Pengawasan - Dengan ribuan anggota di bawah pengawasan ketatnya, SRO perlu membangun cara yang efektif untuk mengawasi anggotanya dan memastikan bahwa mereka mematuhi aturan dan regulasi serta beroperasi secara etis.
  • Metode pengawasan - SRO harus berinvestasi dalam pengawasan modern yang dapat digunakan untuk melacak kejadian terkini di berbagai profesi atau industri yang diawasinya.
  • Program penegakan hukum - Harus ada program penegakan yang kuat yang bekerja bahu-membahu dengan lembaga pemerintah untuk memastikan bahwa peraturannya dipatuhi. Program semacam itu juga dapat melindungi anggotanya dari segala pelanggaran dan memastikan bahwa mereka yang sedang menjalani investigasi diberikan proses yang semestinya.
  • Basis data pengaturan - SRO perlu memelihara basis data orang atau entitas yang diatur, serta catatan keluhan sebelumnya dan tindakan disipliner yang diambil.
  • Prosedur gangguan - Jika terjadi gangguan, terutama dari segi teknologi, SRO harus menerapkan prosedur yang dapat mendeteksi gangguan apa pun dan memulihkan file dan database komputer.
  • Penyelesaian sengketa - SRO harus menciptakan proses penyelesaian sengketa yang transparan dan konsisten sambil memastikan keadilan dalam memperlakukan terdakwa.

Manfaat dari Self-Regulatory Organization

Sejak SRO dibentuk, banyak profesi dan industri mengalami banyak kemajuan, dibandingkan ketika mereka berada di bawah pengawasan langsung pemerintah. Tiga manfaat penting SRO adalah:

  • Keahlian - SRO secara luas dianggap ahli di bidangnya dan, oleh karena itu, tahu banyak tentang pasar tempat mereka bekerja. Hal ini, pada gilirannya, sangat membantu anggota karena mereka dapat dipanggil untuk berpartisipasi dalam musyawarah dan mempelajari lebih lanjut tentang seluk beluk industri.
  • Standar perilaku yang lebih tinggi - Dengan pembentukan SRO, organisasi anggota mengikuti standar perilaku tertentu yang membantu mempromosikan cara etis dalam berbisnis. Hal ini dapat membuat investor dan konsumen menjadi lebih percaya diri di pasar.
  • Pengawasan yang ditingkatkan - SRO tidak bergantung pada pajak rakyat tetapi didanai oleh organisasi yang berada di bawah sayapnya. Oleh karena itu, pemerintah dapat menghemat dengan mengabaikan kebutuhan untuk memelihara suatu badan untuk tujuan tersebut.

Bacaan Terkait

Finance adalah penyedia resmi Financial Modeling & Valuation Analyst (FMVA) ™ FMVA® Certification. Bergabunglah dengan 350.600+ siswa yang bekerja untuk perusahaan seperti Amazon, JP Morgan, dan program sertifikasi Ferrari, yang dirancang untuk membantu siapa saja menjadi analis keuangan kelas dunia . Untuk terus belajar dan memajukan karier Anda, sumber daya Keuangan tambahan di bawah ini akan berguna:

  • American Institute of CPA (AICPA) American Institute of CPA (AICPA) American Institute of CPA (AICPA) adalah organisasi nirlaba akuntan publik bersertifikat di Amerika Serikat. Itu didirikan pada tahun 1887, dan perannya adalah untuk membuat dan menilai ujian Certified Public Accountant (CPA). Individu yang ingin berpraktik sebagai akuntan di Amerika Serikat harus lulus
  • ACG San Francisco ACG San Francisco ACG San Francisco adalah organisasi nirlaba yang didirikan pada tahun 1954. ACG adalah singkatan dari Association of Corporate Growth. Ini dimulai dengan tujuan membina komunitas yang merangkul pertumbuhan perusahaan di antara anggotanya. Ini meningkatkan dan mempromosikan jaringan strategis, serta pembuatan kesepakatan internasional. ACG San
  • CPA vs CFA CPA vs CFA® Saat mempertimbangkan karir di bidang keuangan perusahaan atau pasar modal, Anda akan sering mendengar orang bertanya, "Haruskah saya mendapatkan CPA atau CFA?" dan "Mana yang lebih baik?". Pada artikel ini, kami akan menguraikan persamaan dan perbedaan sebutan CPA vs CFA dan mencoba mengarahkan Anda ke arah yang benar tentang
  • Sertifikasi Keuangan Profesional Teratas Sertifikasi Keuangan Teratas Daftar sertifikasi keuangan teratas. Dapatkan gambaran umum sertifikasi keuangan terbaik untuk para profesional di seluruh dunia yang bekerja di bidang tersebut. Panduan ini membandingkan 6 program teratas untuk menjadi analis keuangan bersertifikat dari berbagai penyedia program seperti CFA, CPA, CAIA, CFP, FRM, FMVA

Direkomendasikan

Apa Biaya Agensi?
Apa itu Kewajiban Kontinjensi?
Pola Segitiga